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          美國證交會要求赴美上市中企增加風險披露

          時間:2021年08月24日 11:41:43 中財網
            路透社8月24日報道稱,美國證券交易委員會(SEC)已開始向尋求赴美上市的中國企業提出新的披露要求,其中包括披露更多所謂“中國監管者干預企業數據安全政策”的風險,以提高投資者對于風險的認知。

            


            路透社報道截圖
            據路透社獲取的文件和從知情人士那里得到的消息,一些中企已經收到SEC的具體指示,要求披露更多關于企業以可變利益實體(VIE)方式在美IPO,以及這種方式對于投資者的影響,還有所謂“中國政府干預企業運營的風險”等情況。

            上個月,SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)暫停了中企在美IPO,尋求在相關事件中更高的透明度,中企赴美上市也陷入停滯。與現在相比,2020年前7個月,中企在美IPO的融資規模達到創紀錄的128億美元。

            “請描述這種企業結構可能對投資者和他們的投資價值造成的影響,包括這種合約設計如何、為什么沒有直接所有權那么有效,公司執行合約條款可能會產生可觀的成本,”路透社獲取的一封SEC的信件寫道。這封信應該是針對以VIE在美IPO的企業。

            信件還要求中國公司披露“投資者可能永遠不會直接持有在中國運營公司的股權”。許多中國VIE都是在開曼群島等“避稅天堂”注冊的。詹斯勒曾說,這些實體資金流里面的問題太多了。

            另外,SEC的信件要求中企“在描述VIE的行為和功能時,不要使用如‘我們’(we)或者‘我們的’(our)之類的詞語?!?
            路透社從消息人士處得知,SEC同樣提出,企業需披露更多關于“中國監管者干預公司數據安全政策的風險”的信息。

            SEC的一名發言人沒有回應路透社的置評請求。路透社稱SEC還面臨壓力,完善對于不遵守美國審計要求的中企的停牌規則。

            中國方面,7月中旬,國家互聯網信息辦公室發布的《網絡安全審查辦法(修訂草案征求意見稿)》提及:掌握超過100萬用戶個人信息的運營者赴國外上市,必須向網絡安全審查辦公室申報網絡安全審查。此外,相關部門開始強化對游戲、電子煙、教育培訓、互聯網反壟斷等領域的從嚴監管。美SEC也表示,中國企業需要在“獲得中國政府許可”的前提下,才能在美申請上市。

            在政策變動期,小紅書、哈啰出行、Keep、喜馬拉雅、貨拉拉等中企撤回或取消了赴美IPO計劃。
          .鞠.峰  .觀.察.者.網
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