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          華潤微:中國國際金融股份有限公司關于華潤微電子有限公司2021年半年度持續督導跟蹤報告

          時間:2021年08月24日 18:15:27 中財網
          原標題:華潤微:中國國際金融股份有限公司關于華潤微電子有限公司2021年半年度持續督導跟蹤報告


          中國國際金融股份有限公司


          關于
          華潤微電子
          有限公司


          202
          1


          年度持續督導跟蹤報告





          根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市
          規則》《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等有關法律、法規的規定
          ,
          中國國際金融股份有限公司(以下簡稱

          保薦機構


          、

          中金公司


          )作為正在履行
          華潤微電子
          有限公司(以下簡稱

          華潤微


          、

          公司


          )持續督導工作的保薦機構
          ,
          負責華潤微上市后的持續督導工作
          ,
          并出具本持續督導

          年度跟蹤報告。



          一、保薦機構持續督導工作情況

          項目


          工作內容


          1
          、建立健全并有效執行持續
          督導工作制度,并針對具體的
          持續督導工作制定相應的工作計劃。



          保薦機構已建立健全并有效執行持續
          督導工作制度,并針對具體的持續督
          導工作制定相應的工作計劃。



          2
          、根據中國證監會相關規定,在持續督導工作開始前,與
          上市公司或相關當事人簽署持續督導協議,明確雙方在持續
          督導期間的權利義務,并報上海證券交易所備案。



          保薦機構已與上市公司簽署了持續督
          導協議,協議明確了雙方在持續督導
          期間的權利和義務,并已報上海證券
          交易所備案。



          3
          、通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查等方式
          開展持續督導工作。



          保薦機構通過日常溝通、定

          或不定
          期回訪、現場檢查、盡職調查等方式,
          對上市公司開展持續督導工作。



          4
          、持續督導期間,按照有關規定對上市公司違法違規事項
          公開發表聲明的,應于披露前向上海證券交易所報告,并經
          上海證券交易所審核后在指定媒體上公告。



          202
          1
          年上半年
          ,上市公司未出現按有
          關規定須保薦機構公開發表聲明的違
          法違規情況。



          5
          、持續督導期間,上市公司或相關當事人出現違法違規、
          違背承諾等事項的,應自發現或應當發現之日起五個工作日
          內向上海證券交易所報告,報告內容包括上市公司或相關當
          事人出現違法違規、違背承諾等事項的具體情況,保薦人采


          督導措施等。



          202
          1
          年上半年
          ,上市公司及其相關當
          事人未出現違法違規或違背承諾等事
          項。



          6
          、督導上市公司及其董事、監事、高級管理人員遵守法律、
          法規、部門規章和上海證券交易所發布的業務規則及其他規
          范性文件,并切實履行其所做出的各項承諾。



          保薦機構督導上市公司及其董事、高
          級管理人員遵守法律、法規、部門規
          章和上海證券交易所發布的業務規則
          及其他規范性文件,切實履行其所做
          出的各項承諾。



          7
          、督導上市公司建立健全并有效執行公司治理制度,包括
          但不限于股東大會、董事會、監事會議事規則以及董事、監


          保薦機構督促上市公司依照相關規定
          健全完善公司治理制度,并嚴格執行





          項目


          工作內容


          事和高級管理人員的行為

          范等。



          公司治理制度。



          8
          、督導上市公司建立健全并有效執行內控制度,包括但不
          限于財務管理制度、會計核算制度和內部審計制度,以及募
          集資金使用、關聯交易、對外擔保、對外投資、衍生品交易、
          對子公司的控制等重大經營決策的程序與規則等。



          保薦機構對上市公司內控制度的設
          計、實施和有效性進行了核查,上市
          公司的內控制度符合相關法規要求并
          得到了有效執行,能夠保證公司的規
          范運行。



          9
          、督導上市公司建立健全并有效執行信息披露制度,審閱
          信息披露文件及其他相關文件
          ,并有充分理由確信上市公司
          向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤導性陳述
          或重大遺漏。



          保薦機構督促上市公司嚴格執行信息
          披露制度,審閱信息披露文件及其他
          相關文件。



          10
          、對上市公司的信息披露文件及向中國證監會、上海證券
          交易所提交的其他文件進行事前審閱,對存在問題的信息披
          露文件及時督促公司予以更正或補充,公司不予更正或補充
          的,應及時向上海證券交易所報告;對上市公司的信息披露
          文件未進行事前審閱的,應在上市公司履行信息披露義務后
          五個交易日內,完成對有關文件的審閱工作,對存在問題的
          信息披露文件應及時督促上市公
          司更正或補充,上市公司不
          予更正或補充的,應及時向上海證券交易所報告。



          保薦機構對上市公司的信息披露文件
          進行了審閱,不存在應及時向上海證
          券交易所報告的情況。



          11
          、關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、監事、
          高級管理人員受到中國證監會行政處罰、上海證券交易所紀
          律處分或者被上海證券交易所出具監管關注函的情況,并督
          促其完善內部控制制度,采取措施予以糾正。



          202
          1
          年上半年
          ,上市公司及其相關當
          事人未出現該等事項。



          12
          、持續關注上市公司及控股股東、實際控制人等履行承諾
          的情況,上市公司及控股股東、實際控制人
          等未履行承諾事
          項的,及時向上海證券交易所報告。



          202
          1
          年上半年
          ,上市公司及其相關當
          事人不存在未履行承諾的情況。



          13
          、關注公共傳媒關于上市公司的報道,及時針對市場傳聞
          進行核查。經核查后發現上市公司存在應披露未披露的重大
          事項或披露的信息與事實不符的,及時督促上市公司如實披
          露或予以澄清;上市公司不予披露或澄清的,應及時向上海
          證券交易所報告。



          202
          1
          年上半年
          ,上市公司未出現該等
          事項。



          14
          、發現以下情形之一的,督促上市公司做出說明并限期改
          正,同時向上海證券交易所報告:(一)涉嫌違反《上市規
          則》等相關業務規
          則;(二)證券服務機構及其簽名人員出
          具的專業意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等
          違法違規情形或其他不當情形;(三)公司出現《保薦辦法》
          第七十一條、第七十二條規定的情形;(四)公司不配合持
          續督導工作;(五)上海證券交易所或保薦人認為需要報告
          的其他情形。



          202
          1
          年上半年
          ,上市公司及相關主體
          未出現該等事項。



          15
          、制定對上市公司的現場檢查工作計劃,明確現場檢查工
          作要求,確?,F場檢查工作質量。



          保薦機構制定了對上市公司的現場檢
          查工作計劃,明確了現場檢查工作要
          求。



          16
          、上市公司出現以下情形之一的,保薦
          人應自知道或應當


          202
          1
          年上半年
          ,上市公司未出現該等





          項目


          工作內容


          知道之日起十五日內或上海證券交易所要求的期限內,對上
          市公司進行專項現場檢查:(一)控股股東、實際控制人或
          其他關聯方非經營性占用上市公司資金;(二)違規為他人
          提供擔保;(三)違規使用募集資金;(四)違規進行證券投
          資、套期保值業務等;(五)關聯交易顯失公允或未履行審
          批程序和信息披露義務;(六)業績出現虧損或營業利潤比
          上年同期下降
          50%
          以上;(七)上海證券交易所要求的其他
          情形。



          事項。





          二、保薦機構和保薦代表人發現的問題及整改情況

          2021
          年上半年
          ,公司不存在
          需要整改的情況。



          三、重大風險事項

          (一)核心競爭力風險

          1、產品研發與技術迭代風險

          半導體產業技術及產品迭代速度較快。公司的發展在很大程度上依賴于識別
          并快速響應客戶需求的變化,以開發出符合客戶要求且具有較好成本效益的產
          品。為保證公司產品能夠滿足客戶需求及緊跟行業發展趨勢,公司在研發方面投
          入大量資金與人力資源。


          由于半導體行業的特殊性,公司未來仍然面臨著產品迭代速度過快、研發周
          期長、資金投入大的風險,如果公司的技術與工藝未能跟上競爭對手新技術、新
          工藝的持續升級受阻、下游客戶的需求發生難以預期的變化,可能導致公司產品
          被趕超或替代,前期的各項成本投入無法收回,進而在新產品領域難以保持市場
          的領先地位。


          2、公司規模擴張與核心技術人員流失帶來的管理風險

          關鍵技術人員是公司生存和發展的關鍵,也是公司獲得持續競爭優勢的基
          礎。隨著半導體行業對專業技術人才的需求與日俱增,人才競爭不斷加劇,若公
          司不能提供更好的發展平臺、更有競爭力的薪酬待遇及良好的研發條件,仍存在
          關鍵技術人員流失的風險。


          公司資產規模、業務規模和員工數量均快速增長的同時,公司各項業務將會


          進一步快速擴張。公司規模的快速擴張會使得公司的組織結構和經營管理趨于復
          雜化,對公司的管理水平將提出更高的要求。若公司未能及時有效應對公司規模
          擴張帶來的管理問題,可能會面臨一定的管理風險。


          3、與國際領先廠商存在技術差距的風險

          目前公司在部分高端市場的研發實力、工藝積累、產品設計與制造能力及品
          牌知名度等各方面與英飛凌、安森美等國際領先廠商相比存在技術差距。該等技
          術差距會導致公司在生產經營中相較國際領先廠商在產品性能特性、產品線豐富
          程度、量產規模、產品下游應用領域的廣泛性等諸多方面處于追趕地位,使公司
          在短期內面臨激烈的市場競爭,且需要長期保持持續研發投入縮小與國際領先廠
          商的技術差距。如公司持續的研發投入未能縮短與國際領先水平的技術差距,且
          與國際領先廠商的市場競爭進一步加劇,則會對持續盈利能力造成不利影響。


          (二)經營風險

          1、行業周期風險

          公司主要產品包括功率半導體、智能傳感器與智能控制產品,公司產品廣泛
          應用于國民經濟各個領域。半導體行業具有較強的周期性特征,與宏觀經濟整體
          發展亦密切相關。如果宏觀經濟波動較大或長期處于低谷,半導體行業的市場需
          求也將隨之受到影響;下游市場的波動和低迷亦會導致對半導體產品的需求下
          降,進而影響半導體行業公司的盈利能力。如果由于貿易摩擦等因素引致下游市
          場整體波動,亦或由于中國半導體行業出現投資過熱、重復建設的情況進而導致
          產能供應在景氣度較低時超過市場需求,將對包括公司在內的行業內企業的經營
          業績造成一定的影響。


          2、未來持續巨額資金投入風險

          半導體行業具有技術強、投入高、風險大的特征。企業為持續保證競爭力,
          需要在研發、制造等各個環節上持續不斷進行資金投入。在設計環節,公司需要
          持續進行研發投入來跟隨市場完成產品的升級換代;在制造環節,產線的建設需
          要巨額的資本開支及研發投入。


          3、主要原材料供應商集中度較高及原材料供應風險


          公司生產依賴于多種原材料,包括各種硅片、引線框、化學品和氣體。原材
          料的及時供應是保證公司穩定生產的必要條件。公司的一些重要基礎原材料如大
          尺寸硅片、光刻膠等上游行業呈現集中度較高的市場格局,使公司在采購該等原
          材料時供應商集中度也相對較高。同時,由于國際政治及其他不可抗力等因素,
          原材料供應可能會出現延遲交貨、限制供應或提高價格的情況。如果公司出現不
          能及時獲得足夠的原材料供應,公司的正常生產經營可能會受到不利影響。


          4、知識產權風險

          作為一家科技型企業,公司的知識產權組合的優勢是取得競爭優勢和實現持
          續發展的關鍵因素。除了自有知識產權外,通過獲得第三方公司IP授權或引入相
          關技術授權也是半導體公司常見的知識產權利用方式。


          公司在業務開展中不能保證公司的專有技術、商業機密、專利或集成電路布
          圖設計不被盜用或不當使用,不排除被監管機構宣告無效或撤銷,同時亦不排除
          與競爭對手產生其他知識產權糾紛,此類糾紛會對公司的業務開展產生不利影
          響。此外,公司亦不排除未能及時對臨近保護期限的知識產權進行續展的風險。

          同時,公司在全球范圍內銷售產品,不同國別、不同的法律體系對知識產權的權
          利范圍的解釋和認定存在差異,若未能深刻理解往往會引發爭議甚至訴訟,并隨
          之影響業務開展。


          (三)行業風險

          1、行業競爭風險

          近年來,隨著我國消費電子、汽車電子、工業電子等多個行業的蓬勃發展以
          及智能裝備制造、物聯網、新能源等新興領域的興起,國內對半導體產品的需求
          迅速擴大,推動了行業的快速發展,也吸引了國內外企業進入市場,競爭日趨激
          烈。一方面,國內半導體企業數量不斷增加;另一方面,國外領先的半導體企業
          對中國市場日益重視。在日趨激烈的市場競爭環境下,如果公司不能持續進行技
          術升級、提高產品性能與服務質量、降低成本與優化營銷網絡,則可能導致公司
          產品失去市場競爭力,從而對公司持續盈利能力造成不利影響。


          2、產業政策變化風險


          半導體產業作為信息產業的基礎,是國民經濟和社會發展的戰略性產業。近
          年來,國家出臺了一系列鼓勵政策以推動我國半導體產業的發展,增強產業創新
          能力和國際競爭力。如果未來國家相關產業政策支持力度減弱,公司的經營業績
          將會受到不利影響。


          (四)宏觀環境風險

          1、新冠肺炎疫情相關的風險

          2021年,新冠肺炎疫情在全球范圍蔓延。受疫情影響,全球經濟面臨較大下
          行壓力,國內消費電子等半導體終端行業的發展也受到影響;由于目前全球新冠
          疫情仍未結束,對半導體行業上下游仍可能存在系統性影響的風險,進而對公司
          的經營造成一定影響。


          2、國際貿易摩擦風險

          在全球貿易保護主義抬頭的大背景下,未來國際貿易政策存在一定的不確定
          性。公司部分產品出口境外地區,亦有部分設備、原材料從境外進口。如果全球
          貿易摩擦進一步加劇,境外客戶可能會減少訂單、要求公司產品降價或者承擔相
          應關稅等措施,境外供應商可能會被限制或被禁止向公司供貨。若出現上述情況,
          則公司的經營可能會受到不利影響。


          3、匯率波動風險

          人民幣與美元及其他貨幣的匯率存在波動,并受政治、經濟形勢的變化以及
          中國外匯政策等因素的影響。2015年8月,中國人民銀行更改了人民幣兌換美元
          中間價的計算方式,要求做市商在為參考目的提供匯率時考慮前一日的收盤即期
          匯率、外匯供求情況以及主要貨幣匯率的變化。本公司難以預測市場、金融政策
          等因素未來可能對人民幣與美元匯率產生的影響,該等情況可能導致人民幣與美
          元匯率出現更大幅度的波動。本公司的銷售、采購、債權及債務均存在以外幣計
          價的情形,因此,人民幣匯率的波動可能對本公司的流動性和現金流造成不利影
          響。


          (五)其他重大風險


          1、本公司的公司治理結構與適用境內法律、法規和規范性文件的上市公司
          存在差異的法律風險

          公司為一家根據《開曼群島公司法》設立的公司。根據《國務院辦公廳轉發
          證監會關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點若干意見的通知》(國辦
          發〔2018〕21號)的規定,試點紅籌企業的股權結構、公司治理、運行規范等事
          項可適用境外注冊地公司法等法律法規規定。本公司注冊地法律法規對當地股東
          和投資者提供的保護,可能與境內法律為境內投資者提供的保護存在差異。公司
          的公司治理制度需遵守《開曼群島公司法》和《公司章程》的規定,與目前適用
          于注冊在中國境內的一般A股上市公司的公司治理模式在資產收益、參與重大決
          策以及剩余財產分配等方面存在一定差異。


          2、控股股東控制的風險

          目前公司控股股東CRH (Micro)處于絕對控股地位,股東大會擁有絕大多數
          的表決權,因此投資者可能無法實際影響發行人重大事務的決策。如果CRH
          (Micro)利用其控股地位,通過董事會、股東大會對公司的人事任免、經營決策等
          施加重大影響,亦可能會損害公司及其他股東的利益,使公司面臨大股東控制的
          風險。


          四、重大違規事項

          2021年半年度,公司不存在重大違規事項。


          五、主要財務指標的變動原因及合理性

          2021年半年度,公司主要會計數據如下:

          單位:人民幣萬元

          主要會計數據


          202
          1

          半年



          20
          20

          半年



          增減變動幅度


          營業收入


          445
          ,4
          86.93


          306,313.47


          45.43%


          歸屬于上市公司股東的凈利潤


          106,761.90


          40,309.33


          164.86%


          歸屬于上市公司股東的扣除非經常性
          損益的凈利潤


          101,518.17


          34,479.30


          194.43%


          經營活動產生的現金流量凈額


          135,099.57


          51,117.59


          164.29%


          歸屬于上市公司股東的凈資產


          1,607,767.16


          1,058,278.79


          51.92%





          主要會計數據


          202
          1

          半年



          20
          20

          半年



          增減變動幅度


          總資產


          2,139,861.58


          1,653,249.58


          29.43%






          2021年半年度,公司主要財務指標如下:

          主要財務指標


          202
          1

          半年



          20
          20

          半年



          增減變動幅度


          基本每股收益(元
          /
          股)


          0.85


          0.37


          130.61%


          稀釋每股收益(元
          /
          股)


          0.85


          0.37


          130.61%


          扣除非經常性損益后的基
          本每股收益(元
          /
          股)


          0.81


          0.32


          156.38%


          加權平均凈資產收益率

          %



          8.51


          4.88


          增加
          3.63
          個百分點


          扣除非經
          常性損
          益后的加
          權平均凈資產收益率(
          %



          8.09


          4.17


          增加
          3.91
          個百分點


          研發投入占營業收入的比
          例(
          %



          6.
          35


          7.41


          減少
          1.06
          個百分點






          上述主要會計數據和財務指標的變動原因如下:

          1、報告期內,公司營業收入同比增長45.43%,主要系因市場景氣度較高,
          公司接受的訂單比較飽滿,整體產能利用率較高,公司各事業群營業收入均有所
          增長。


          2、報告期內,歸屬于上市公司股東凈利潤同比增長164.86%,歸屬于上市公
          司股東的扣除非經常性損益的凈利潤同比增長194.43%,主要系因公司營業收入
          同比增長45.43%、同時公司整體毛利率同比增長6.97個百分點。


          3、報告期內經營活動產生的現金流量凈額同比增長164.29%,主要系因公司
          獲利能力較同期增加,且市場景氣度較高,客戶回款較好。


          4、報告期內歸屬于上市公司股東的凈資產同比增長51.92%,總資產同比增
          長29.43%,主要系因公司2020年度向特定對象發行股票募集資金約49.88億元。


          六、核心競爭力的變化情況

          報告期內,公司核心競爭力保持強勢:


          (一)國內領先的擁有全產業鏈一體化運營能力的半導體企業

          公司是中國領先的擁有芯片設計、晶圓制造、封裝測試等全產業鏈一體化經
          營能力的半導體企業。經過多年發展,公司在半導體設計、制造、封裝測試等領
          域均取得多項技術突破與經營成果,已成為中國本土具有重要影響力的綜合性半
          導體企業,自2004年起連續多年被工信部評為中國電子信息百強企業。


          公司是中國本土領先的以IDM模式為主經營的半導體企業,同時也是中國最
          大的功率器件企業之一。對于功率半導體等產品,其研發是一項綜合性的技術活
          動,涉及到產品設計端與制造端等多個產業鏈環節的綜合研發,IDM模式經營的
          企業在研發與生產各環節的積累會更為深厚,更利于技術的積淀和產品群的形成
          與升級。作為擁有IDM經營能力的公司,公司的產品設計與制造工藝的研發能夠
          通過內部調配進行更加緊密高效的聯系。受益于公司全產業鏈的經營能力,相比
          Fabless模式經營的競爭對手,公司能夠有更快的產品迭代速度和更強的產線配合
          能力?;贗DM經營模式,公司能更好發揮資源的內部整合優勢,提高運營管理
          效率,能夠縮短產品設計到量產所需時間,根據客戶需求進行更高效、靈活的特
          色工藝定制。


          (二)豐富的產品線組合與先進的特色化制造工藝

          經過多年發展,公司在功率半導體等產品領域積累了系列化的產品線,能夠
          為客戶提供豐富的產品與系統解決方案。公司合計擁有1,100余項分立器件產品
          與500余項IC產品,擁有CRMICRO、華晶、IPS等多個功率器件自主品牌,自主
          開發的SGTMOS、SJMOS、SBD、FRD、IGBT工藝平臺及相應模塊和系統應用
          方案技術水平處于國內領先。公司是國內產品線最為全面的功率分立器件廠商之
          一,豐富的產品線能夠滿足不同下游市場的應用場景以及同一細分市場中不同客
          戶的差異化需求,產品面向消費電子、計算機、網絡通信、工業控制、醫療電子、
          汽車電子等市場的電機、電池、電源三大應用領域,廣泛應用于電動車、通用開
          關電源、手機快充、照明、電動工具、家電、電焊機、儲能、消防、智能電網、
          儀表、UPS、變頻器、充電樁、太陽能光伏以及工控和汽車電子等細分市場。


          公司具有全國領先的半導體制造工藝水平,BCD工藝技術水平國際領先、
          MEMS工藝等晶圓制造技術以及智能功率IPM模塊封裝等封裝技術國內領先。先


          進全面的工藝水平使得公司提供的服務能夠滿足豐富產品線的多項工藝需求。同
          時,公司的制造資源也在國內處于領先地位,具備為客戶提供全方位的規?;?br /> 造服務能力。


          (三)專業的技術團隊與強大的研發能力

          公司一直以來高度重視技術團隊的建設與研發能力的提升。2018年至2020
          年,公司研發投入分別為44,976.10萬元、48,261.57萬元和56,607.80萬元,占營業
          收入的比例分別為7.17%、8.40%和8.11%。截至2021年6月30日,公司擁有9,170
          名員工,其中包括3,493名研發技術人員,合計占員工總數比例為38.09%。公司
          的核心技術人員均在半導體領域耕耘數十年,在不同的技術方向具有豐富的研發
          經驗,并對行業未來的技術發展趨勢具有前瞻性的創新能力。公司核心技術人員
          的研發能力保證了公司的市場敏銳度和科研水平,確保了公司的產品迭代能夠緊
          跟行業發展趨勢,亦滿足客戶終端產品的創新需求。


          公司領先的科研實力受到了社會的認可。公司牽頭承擔的5項國家科技重大
          專項項目和參與的多項國家科技重大專項項目均順利通過驗收。公司參與的2項
          國家重點研發計劃項目按計劃執行中。截至2021年6月30日,公司7個研發機構被
          各級政府授予13項資質。其中授予省級工程技術研究中心3項,省級企業技術中
          心1項,省級重點實驗室1項,省級功率半導體技術創新中心1項,省級工程研究
          中心1項;市級企業技術中心2項,市級重點實驗室1項,市級先進封裝工程技術
          研究中心1項,市級技術研究院2項。同時,公司擁有2個博士后工作站,與多家
          國內知名高校合作建立了聯合實驗室。在大力投入研發的同時,公司也持續完善
          專利布局以充分保護核心技術,為業務開展及未來新業務的拓展創造了堅實的基
          礎。報告期內,公司新增境內專利申請123項,PCT國際專利申請14項,境外專
          利申請28項,公司新增獲得授權專利83項。截至2021年6月30日,公司已獲得授
          權并維持有效的專利共計1,775項,其中境內專利1,562項、境外專利213項。


          (四)覆蓋了龐大且高粘性的客戶基礎

          悠久的歷史底蘊、民族品牌形象、良好的質量控制、先進的產品技術與服務
          為公司打下了堅實的客戶基礎。公司客戶覆蓋工業、汽車、消費電子、通信等多
          個終端領域,客戶基礎龐大多元。公司秉承本土化、差異化的經營理念,深刻理


          解不同專業應用領域用戶的需求,能夠為客戶提供專業、高效、優質且性價比較
          高的產品及服務,保證了較高的客戶粘性。


          公司目前已積累了世界知名的國內外客戶群,產品及方案被不同終端領域廣
          泛應用,市場認可度高。同時,公司亦為國內外知名半導體企業提供制造及服務
          支持。公司與眾多客戶擁有多年的合作經驗,長期以來與之共同成長,通過產品
          工藝的共同開發與客戶積累了深厚且緊密的合作關系。


          (五)經驗豐富的管理團隊

          公司主要管理團隊具有豐富的半導體行業經驗,通過對行業趨勢的深入觀
          察,結合豐富的經營經驗,能夠準確地把握行業和公司的發展方向,制定合適的
          戰略決策,幫助公司保持行業領先地位。


          公司首席運營官李虹博士在半導體行業擁有近30年的行業經驗,是公司各項
          技術發展和產業化的推動者。李虹博士曾先后工作于美國硅谷Intel技術與制造中
          心、上海宏力半導體制造有限公司(曾任副總裁)、無錫華潤上華科技有限公司
          (曾任總經理)、無錫華潤華晶微電子有限公司(曾任副總經理)。2018年,李
          虹博士被重慶大學特聘為客座教授。李虹博士自2017年起,任華潤微電子(重慶)
          有限公司總經理;自2020年起,任中國半導體行業協會副理事長,任公司董事、
          首席運營官、功率器件事業群總經理、技術研究院院長。


          此外,公司管理團隊的其他人員也均在半導體行業具有長時間的經驗,對于
          行業發展具有深刻的理解。同時,公司的管理團隊時刻保持銳意進取精神與創造
          力,帶領著公司不斷創新發展。


          (六)完善的質量管理體系

          公司建立了完整的質量管理體系,依托產品研發和工藝技術的綜合實力保證
          產品質量。目前公司及子公司已經獲得了ISO9001質量管理體系、IATF16949質
          量管理體系、ISO27001信息安全管理體系、QC080000有害物質過程管理體系、
          ISO14001環境管理體系、ISO45001職業健康安全管理體系、ISO50001能源管理
          體系、索尼GP認證、歐盟 RoSH認證等諸多國際認證,產品已經海內外客戶的
          廣泛認可。



          七、研發支出變化及研發進展

          2021年半年度,公司發生研發費用28,294.33萬元,較2020年半年度研發費用
          22,706.54萬元同比增長24.61% 2021年半年度,公司研發費用占營業收入比例為
          6.35%。


          報告期內,公司加大技術研發的投入力度,通過配置先進設備、引入高端人
          才、加強對外合作、充分利用產業鏈一體化的生產能力及技術資源,提升公司在
          相關領域的自主創新能力和研發水平,鞏固和保持公司產品和技術的領先地位,
          取得較好成效。報告期內,公司主要取得的研發成果如下:

          1、公司寬禁帶半導體器件領域技術取得突破,自主研發的新一代650V SiC
          JBS 綜合性能達到業界先進水平,多款產品實現量產,主要應用于充電樁、太陽
          能逆變器、各類電源器等領域。自主研發的平面型1200V SiC MOSFET產出工程
          樣品,靜態技術參數達到國外對標樣品水平。


          2、公司自主研發的新一代高性能中低壓功率MOSFET產品實現關鍵核心技
          術突破,器件性能達到對標產品的國際先進水平,并通過公司核心客戶的一次性
          認定,實現量產,報告期內累計出貨超300萬顆。


          3、公司IGBT產品制造工藝技術全面提升至8吋,1200V 40A FS-IGBT產品在
          工業領域實現量產;新一代的650V 40A FS-IGBT樣品技術參數達到國外對標產
          品水平,已送樣給客戶進行評估。


          4、公司推出第二代總線物聯網芯片,整體性能達到國內領先水平。


          5、公司BCD工藝技術持續升級,推出0.18微米中高壓車規級BCD工藝技術。


          6、采用公司國內獨有的500V SOI-BCI高壓工藝技術平臺研發的單片智能功
          率IC已送客戶認定,該產品具有良好的市場應用前景。


          7、公司不斷拓展面板級封裝技術的封裝形式和客戶,專用生產線通過國內
          外多家客戶產品的考核認證,進入量產階段。


          8、公司參與的項目“高效單面加工MEMS規模制造關鍵技術”獲2020年度上
          海市技術發明一等獎;“高壓智能功率驅動芯片設計及制備的關鍵技術與應用”



          入選2020年度國家技術發明獎二等獎。公司牽頭承擔的國家科技重大專項 “0.13
          微米SOI通用CMOS與高壓工藝開發與產業化” 項目順利通過驗收。


          八、新增業務進展是否與前期信息披露一致

          不適用。


          九、募集資金的使用情況及是否合規

          (一)募集資金使用基本情況

          1、首次公開發行股票募集資金

          經中國證券監督管理委員會證監許可[2020]144號文核準,公司首次公開發
          行人民幣普通股(A股)股票292,994,049股(超額配售選擇權行使前),募集資
          金總額375,032.38萬元(超額配售選擇權行使前),募集資金凈額為367,320.13
          萬元(超額配售選擇權行使前),上述款項已于2020年2月18日全部到位。天職
          國際會計師事務所(特殊普通合伙)對公司本次公開發行新股的資金到位情況進
          行了審驗,并于2020年2月19日出具了天職業字[2020]7111號《驗資報告》。2020
          年3月27日,保薦機構中金公司全額行使超額配售選擇權,公司在初始發行
          292,994,049股普通股的基礎上額外發行43,949,000股普通股,本次發行的最終發
          行股數為336,943,049股,增加的募集資金總額為56,254.72萬元,連同初始發行規
          模292,994,049股股票對應的募集資金總額375,032.38萬元,本次發行最終募集資
          金總額為431,287.10萬元??鄢l行費用合計為7,712.64萬元,募集資金凈額為
          423,574.46萬元。保薦機構(主承銷商)已于2020年4月1日將全額行使超額配售
          選擇權所對應的募集資金合計56,254.72萬元劃付給公司。天職國際會計師事務所
          (特殊普通合伙)對本次行使超額配售選擇權的募集資金到位情況進行了審驗,
          并于2020年4月2日出具了天職業字[2020]18408號《驗資報告》。


          2、2020年度向特定對象發行股票募集資金

          2021年3月10日,中國證監會核發《關于同意華潤微電子有限公司向特定對
          象發行股票注冊的批復》(證監許可[2021]843號),公司2020年度向特定對象
          發行A股股票104,166,666股,發行價格為48.00元/股,本次發行的募集資金總額
          為4,999,999,968.00元,扣除發行費用人民幣12,125,768.11元,募集資金凈額為人


          民幣4,987,874,199.89元,上述款項已于2021年4月16日全部到位。天職國際會計
          師事務所(特殊普通合伙)對公司本次向特定對象發行股票的資金到位情況進行
          了審驗,并于2021年4月16日出具了驗資報告(天職業字[2021]23249號)。


          截至2021年6月30日,公司累計使用的募集資金為267,150.22萬元,募集資金
          余額為670,860.18萬元(包括累計收到的銀行存款利息扣除預提所得稅、銀行手
          續費及部分上市發行費用后的凈額)。


          (二)募集資金存放情況

          為了規范募集資金的管理和使用,保護投資者權益,公司依照《上海證券交
          易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》,結合公司實際情況,制定了
          華潤微電子有限公司募集資金管理制度》(以下簡稱“管理制度”),對募集
          資金的存儲、使用及管理等方面做出了明確的規定,在制度上保證募集資金的規
          范使用。


          1、首次公開發行股票募集資金

          截至2021年6月30日,首次公開發行股票募集資金在銀行賬戶的存放情況如
          下:

          募集資金專戶開戶行


          賬號


          存款方式


          余額(萬元)


          興業銀行股份有限公司上海分行


          NRA216200100102069965


          活期存款


          4,326.18


          寧波銀行股份有限公司無錫分行


          78010122000840356


          活期及


          定期存款


          111,314.81


          寧波銀行股份有限公司無錫分行


          78010122000893324


          活期存款


          3,213.58


          寧波銀行股份有限公司無錫分行


          78010122000893059


          活期存款


          355.26


          寧波銀行股份有限公司無錫分



          78010122000893115


          活期存款


          4,331.34


          寧波銀行股份有限公司無錫分行


          78010122000893268


          活期存款


          493.80


          中國工商銀行股份有限公司重慶
          西永微電子產業園區支行


          3100025829100135058


          活期存款


          1,384.92


          興業銀行股份有限公司上海分行


          216200100102417752


          活期存款


          0


          興業銀行股份有限公司上海分行


          216200100102238256


          活期存款


          44,213.17


          合計


          169,633.05




          注:華潤微集成電路(無錫)有限公司已于2020年10月15日召開董事會和股東會同意吸
          收合并華潤矽威科技(上海)有限公司和華潤半導體(深圳)有限公司。





          2、2020年度向特定對象發行股票募集資金

          截至2021年6月30日,2020年度向特定對象發行股票募集資金在銀行賬戶的
          存放情況如下:

          募集資金專戶開戶行


          賬號


          存款方式


          余額(萬元)


          興業銀行股份有限公司上海分行


          NRA216200100102865525


          活期存款


          501,227.14






          公司2021年半年度募集資金的存放與使用符合《證券發行上市保薦業務管理
          辦法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》
          《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海證券交易所上市公司募集資金
          管理辦法》等相關規定及公司募集資金管理制度,對募集資金進行了專戶存儲和
          使用,截至2021年6月30日,公司不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益
          的情形,不存在違規使用募集資金的情形。公司2021年半年度募集資金使用不存
          在違反國家反洗錢相關法律法規的情形。


          十、控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員的持股、質押、 凍
          結及減持情況

          截至本持續督導跟蹤報告出具之日,公司控股股東、實際控制人、董事和高
          級管理人員所持股份不存在質押、 凍結及減持等情況。


          十一、上海證券交易所或保薦機構認為應當發表意見的其他事項

          截至本持續督導跟蹤報告出具之日,不存在保薦機構認為應當發表意見的其
          他事項。




          (全文結束)



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